WWW.NET.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Интернет ресурсы
 

«ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ «ПЯТИГОРСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ФАРМАЦЕВТИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯФЕДЕРАЛЬНОГО АГЕНТСТВА ПО ЗДРАВООХРАНЕНИЮ И ...»

1

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ

УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

ОБРАЗОВАНИЯ «ПЯТИГОРСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ

ФАРМАЦЕВТИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯФЕДЕРАЛЬНОГО

АГЕНТСТВА ПО ЗДРАВООХРАНЕНИЮ И СОЦИАЛЬНОМУ

РАЗВИТИЮ»

УТВЕРЖДАЮ

Ректор ГОУ ВПО «Пятигорская ГФА Росздрава»

М.В.Гаврилин « 2 » сентября 2010 г.

СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ПОЛОЖЕНИЕ

О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕ

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ

Целью внутреннего аудита являются:

оценка и улучшение собственных возможностей обеспечения качества, в том числе:

обмен опытом внутри организации через обсуждение результатов внутренних аудитов и доведение выявленных несоответствий до всех заинтересованных подразделений;

поиск возможностей для улучшения с целью снижения потерь и повышения эффективности процессов;

соблюдение законодательных требований: производственная безопасность, экологическая безопасность, безопасность продукции.

Акцент при планировании внутренних аудитов резко смещается в сторону поиска возможностей для улучшения, вместо соответствия требованиям, следовательно, аудиты процессов будут особо важными для осуществления непрерывного улучшения внутри организации.



При внутреннем аудите проводится анализ соответствия запланированным мероприятиям, анализ соответствия требованиям, определение результативности (эффективности), поиск потенциала улучшения.

Внутренние аудиты (проверки) СМК (системы менеджмента качества) подразделяются на:

плановые – систематические, осуществляющие постоянный мониторинг состояния обеспечения качества;

внеплановые – оперативные, осуществляющие проверку качества при возникновении проблем.

Плановые проверки проводятся с целью предупреждения возникновения проблем с качеством. Внеплановые проверки (оперативные) – для выявления причин и устранения возникших проблем.

При проведении внутри кафедрального аудита по оценке качества лабораторного (семинарского) занятия или лекции (взаимопосещение) аудитора назначает заведующий кафедрой. При проведении внутри вузовского аудита аудитор назначается деканатом из числа наиболее опытных преподавателей академии.

Работа по подготовке аудита включает в себя разработку плана аудита, распределение работ в аудиторской группе, обеспечение аудиторской группы необходимой документацией и информирование аудитируемого подразделения о предстоящем аудите.

План каждого конкретного аудита готовится руководителем аудиторской группы и содержит:

наименование объекта аудита ( аудитируемого подразделения);

область аудита (обозначение и код документа, на соответствие которому проводится аудит);

цель и задачи аудита;

дату начала и продолжительность аудита;

список аудиторской группы;

общий календарный график работ аудиторской группы;

перечень документов, на соответствие которым проводится аудит;

список должностных лиц, которым должны быть направлены копии отчта об аудите.

Технология проведения аудита СМК в общем случае включает следующие операции:

проверка наличия документов СМК;

проверка соответствия документов СМК установленным требованиям;

проверка выполнения требований документов СМК в практической дея тельности;

фиксация несоответствий;

составление отчта об аудите.

Проверка наличия документов СМК предусматривает:

проверку наличия актуализированного, утвержднного руководителем и согласованного со службой качества перечня документов СМК, обязательных для применения в аудитируемом подразделении;

проверку наличия документов в соответствии с утвержднным перечнем;

проверку условий хранения документов СМК;

проверку выполнения функций поддержания документов СМК в рабочем состоянии уполномоченным лицом.

Проверка соответствия документов СМК установленным требованиям предусматривает:

проверку правильности оформления документов СМК;

проверку возможности идентификации документов СМК.

Осуществление аудита предусматривает следующие этапы проведения проверки:

планирование, подготовка проверки, выполнение проверки, анализ обобщения результатов, контроль выполнения корректирующих действий, регистрация и учт мероприятий по результатам внутренних проверок.

Принципы проведения аудита.

Принципы, имеющие отношение к аудиторам:

Этичное поведение – основа профессионализма.

Ответственность, неподкупность, умение хранить тайну и осмотрительность являются существенными при аудите.

Беспристрастность – обязательство представлять правдивые и точные отчты.

Выводы аудиторов, заключения по результатам аудита и записи отражают правдиво и точно деятельность по аудиту. Существенные препятствия, выявленные во время аудита, а также неразрешенные проблемы или разногласия между группой по аудиту и проверяемым подразделением отражаются в отчтах.

Профессиональная осмотрительность – прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита.

Профессиональная осмотрительность аудиторов соответствует важности выполняемого задания и доверительности со стороны заказчиков и других заинтересованных сторон. Необходимая компетентность является важным фактором.

Независимость – основа беспристрастности аудита и объективности заключений по результатам аудита.

Аудиторы являются независимыми от проверяемой деятельности и свободными от пристрастий и конфликтов интересов. Они поддерживают объективность мышления в течение процесса аудита, тем самым способствуя, чтобы наблюдения и заключения по результатам аудита были основаны только на свидетельствах аудита.

Свидетельства аудита проверяемы. Так как аудит проводится в течение ограниченного периода времени с ограниченными ресурсами, они основаны на выборке имеющейся информации. Объм выборки тесно связан с наджностью заключения по результатам аудита.

Целями при проведении беседы во время аудита могут быть:

проверка системы менеджмента качества;

устранение несоответствий;

сбор информации по следующим признакам: конкретность, относительность, полнота (избежание обратных вопросов), правдивость;

по возможности краткие временные затраты;

эффективность;

приятная атмосфера беседы;

деловитость и ориентация на задачу;

никаких нападок на компетенции или лица;

компетентное и приятное собственное влияние.

Подготовка к аудиту.

В ходе подготовки к аудиту аудитор должен:

Ознакомиться с планом аудита.

Запросить все регламентирующие документы, на соответствие которым должен проводится аудит, а также любые другие материалы, относящиеся к предмету аудита.

Проанализировать все запрошенные документы (материалы).

При анализе каждого нормативного документа следует оценить полноту и конкретность описанных действий, установив:

в чм заключается выполнение действий и достаточно ли корректно описаны эти действия;

кто нест ответственность за выполнение действий;

определены ли сроки выполнения действий;

кто контролирует выполнение действий;

имеются ли объективные доказательства выполнения действий.

По итогам анализа документов аудитор может сделать необходимые, на его взгляд, замечания и дать предложения по совершенствованию любого из этих документов его разработчику.

Обязанности, ответственность и права аудитора. Аудитор обязан:

собирать и анализировать объективные доказательства о состоянии аудитируемого объекта;

документировать ход и результаты аудита, представлять экспертные заключения и составлять отчты о проделанной работе;

участвовать при необходимости в разработке корректирующих действий по устранению обнаруженных несоответствий;

разъяснять требования документов системы качества;





анализировать документы системы качества (давать экспертную оценку);

не выходить за пределы области аудита;

Аудитор нест ответственность за:

разъяснение требований аудита;

своевременное выполнение графиков аудита;

сообщение результатов наблюдений руководителю;

поддержание в порядке и сохранности документов (записей), относящихся к аудиту, объективность собранных доказательств;

немедленное информирование руководителя (главного аудитора) об обнаружении в ходе аудита значительных несоответствий.

Аудитор имеет право:

знакомиться с документацией, необходимой для проведения аудита;

общаться с персоналом аудитируемого подразделения для получения необходимой информации;

запрашивать дополнительную информацию для целей аудита;

приостанавливать аудит в случае оказания на него давления или противодействия со стороны персонала, поставив об этом в известность руководителя.

Несоответствия.

В аналитической деятельности аудитора одним из главных является его умение правильно классифицировать обнаруженные в ходе аудита несоответствия, т.е. отнести эти несоответствия к значительным или малозначительным. Особенно важно для аудитора определить степени значимости несоответствия. По данному признаку несоответствия делятся на значительные и малозначительные.

Значительным несоответствием в СМК следует считать невыполнение требования, установленного документом СМК, которое оказывает отрицательное влияние на обеспечение качества и должно быть устранено в кратчайший срок.

Наличие значительного несоответствия исключает возможность принятия положительного решения по проводимому аудиту и требует разработки и реализации корректирующего действия.

Факт обнаружения значительного несоответствия фиксируется в протоколе.

Малозначительное несоответствие – невыполнение требования, установленного документом системы качества, которое может оказать отрицательное влияние на обеспечение качества или привести к появлению значительного несоответствия, если оно не будет устранено.

Примеры малозначительных несоответствий: в должностных инструкциях руководителей и специалистов не указаны их обязанности в области качества, отдельные нечткие записи при регистрации результатов контроля системы качества.

Более чем пятикратное повторение малозначительных несоответствий одного вида (связанных с одним и тем же элементом СМК) дат основание для перевода их в значительное несоответствие (ИСО 19011).

Разработка корректирующих действий.

Если в ходе обследования во время аудита обнаруживаются значительные несоответствия, то на каждое из них разрабатываются корректирующие действия, которые затем реализуются. Принципиальное значение в данном случае имеет то, что целью корректирующих действий является устранение не только самого несоответствия, но и причин этого несоответствия.

Ответственность за разработку и реализацию корректирующих действий нест руководитель аудитируемого подразделения. Вместе с тем к разработке корректирующих действий привлекается аудитор, обнаруживший несоответствие.

После реализации корректирующих действий осуществляют инспекционный контроль, т.е. проверку фактического выполнения корректирующих действий (по времени это может произойти в процессе самого аудита и после его завершения).

Анализ и обобщение результатов аудита.

По результатам обследования аудиторы готовят и представляют руководителю аудиторской группы индивидуальные отчты в форме коротких заключений.

Руководитель аудиторской группы составляет итоговый отчт об аудите, который в общем случае включает:

наименование аудитируемого подразделения;

область аудита;

ФИО руководителя (главного аудитора);

ФИО аудиторов;

количество обнаруженных несоответствий, в т.ч. значительных;

решение о корректирующих действиях;

заключение (оценку степени адекватности деятельности аудитируемого подразделения требованиям документации системы качества);

подписи, даты;

приложения (протоколы о значительных несоответствиях).

Перечень документов, подлежащих проверке при проведении аудита.

Приказы. Распоряжения ректора, проректоров ВУЗа (копии).

Протоколы заседаний кафедры.

Протоколы научно – методических конференций.

План работы кафедры на учебный год.

План НИР кафедры на учебный год.

Индивидуальные планы и отчты о работе преподавателей.

Рабочие учебные планы на учебный год и графики учебного процесса.

Годовой отчт о работе кафедры.

Годовой отчт о НИР кафедры.

Сведения о педагогической нагрузке преподавателей кафедры на учебный год.

Дипломные работы. Отзывы на них.

Экзаменационные билеты по лекционным курсам.

Отчты студентов о производственной и учебной практике.

Журнал регистрации контрольных и курсовых работ.

Журнал учта успеваемости студентов.

Журнал посещаемости студентов.

Регистрационные журналы входящей и исходящей корреспонденции.

Номенклатура дел кафедры.

Описи на дела, переданные в архив ВУЗа, акты о выделении дел к уничтожению.

Вопросы для проведения аудита.

Положение с кадрами.

1. Штат кафедры, текучесть кадров, возраст, прохождение ФПК.

2. Распределение учебной нагрузки, выполнение учебных поручений, внутреннее совместительство.

3. Чтение лекций по годам.

Кафедральная документация.

4. Предыдущее решение учного совета по кафедре и его выполнение.

5. Наличие документации по последнему списку, по списку для проведения аудита.

6. Наличие типовой программы, год издания.

7. Соответствие программы требованиям Госстандарта по специальности «Фармация».

8. Календарно – тематические планы на семестры лекций и лабораторно – практических занятий.

9. Рабочая программа и наличие протоколов согласования е с другими кафедрами.

10.Наличие индивидуальных планов и правильность их заполнения по всем разделам, отчтность.

11.План работы кафедры, протоколы кафедральных и методических совещаний, их содержание, оформление.

12.План повышения квалификации преподавателей и его выполнение.

13.Тетрадь взаимопосещений лекций и лабораторно – практических занятий преподавателями кафедры.

Учебный процесс.

14.Проведение лабораторно – практических занятий и лекций, обеспеченность реактивами, приборами, оборудованием, наглядными пособиями, соответствие с расписанием.

15.Обеспечение учебного процесса учебниками, учебными пособиями, методическими указаниями, практикумами, справочниками.

16.Оформление и ведение кафедральных журналов, соответствие требованиям деканата и учебно – методического управления, проверка и контроль деканатом и зав. кафедрой.

17.Анализ и формы контроля посещаемости лекций и лабораторных занятий, связь с деканатом и учебно – методическим управлением.

18.Анализ текущей успеваемости и меры по е улучшению, проведение консультаций, дополнительных занятий.

19.Аттестация и обсуждение е итогов, итоги аттестации за последний год, число не аттестованных студентов.

20.Формы и методы контроля успеваемости, востребованность лекционного материала, зачты, контрольные работы, коллоквиумы, рейтинговая система, экзамен.

21.Форма проведения экзамена, структура экзаменационных билетов, компьютерные программы.

22.Анализ итогов обучения, средние баллы.

23.Проверка выживаемости знаний.

24.Посещение лекций, практических занятий.

25.Помещения, оснащенность оборудованием, животными, приборами, ремонт, санитарное состояние.

26.Элективные курсы, обеспечение, форма проведения, методические указания.

27.Результаты тестирования.

Воспитательная работа.

28.Наличие плана воспитательной работы, анализ его выполнения.

29.Формы воспитательной работы в учебное и внеучебное время.

30.Проведение воспитательной работы с иностранными студентами.

НИР кафедры.

31.Наличие комплексирования с другими кафедрами, материальная база научных работ, публикации, статьи, тезисы.

32.Материалы внедрения.

33.Аспирантура, своевременность защиты.

34.Актуальность научной темы кафедры.

35.Участие в хоздоговорных работах.

36.Участие в конференциях различного уровня.

37.Работа СНО.



Похожие работы:

«1 1. КРАТКАЯ АННОТАЦИЯ В курсе "Экология" рассматриваются основные научные понятия и концепции современной экологии, как области фундаментальных биологических знаний, дается представление о взаимосвязи живых организмов, популя...»

«Рабочая программ по биологии 5 – 9 класс 1. Пояснительная записка Рабочая программа по биологии построена на основе фундаментального ядра содержания основного общего образов...»

«ЭКОНОМИКА И КЛИМАТ: УЧАСТИЕ РОССИИ В РЕШЕНИИ ГЛОБАЛЬНОЙ ЭКОЛОГИЧЕСКОЙ ПРОБЛЕМЫ Климатическая проблематика, и ее экономические аспекты, должна 1. занимать более значимое место в приоритетах высшего политическ...»

«ВЕСНІК МДПУ імя І. П. ШАМЯКІНА =========================================================================== УДК 612.017.2 НЕСПЕЦИФИЧЕСКИЕ АДАПТАЦИОННЫЕ РЕАКЦИИ ОРГАНИЗМА ГРЕБЦОВ-БАЙДАРОЧНИКОВ ВЫСОКОЙ КВАЛИФИКАЦИИ В ПОДГОТОВИТЕЛЬНОМ И СОРЕВНОВАТЕЛЬНОМ ПЕРИОДАХ Л. М. Шкуматов кандидат биологических наук, ведущий научный...»

«МУНИЦИПАЛЬНОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ДЕТЕЙ СТАНЦИЯ ЮНЫХ НАТУРАЛИСТОВ Г. СЛАВЯНСКА-НА-КУБАНИ МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ СЛАВЯНСКИЙ РАЙОН УТВЕРЖДАЮ: Протокол педсовета от "29" августа 2014г....»

«ГЕОГРАФИЯ И ЭКОЛОГИЯ МОСКОВСКОГО РЕГИОНА Программа учебной дисциплины Пояснительная записка География и экология Московского региона – один из курсов, преподаваемых студентам-географам по действующему государственному образ...»

«ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "Экологический ДОМ-Магистральный"" СХЕМА ВОДОСНАБЖЕНИЯ И ВОДООТВЕДЕНИЯ МАГИСТРАЛЬНОГО СЕЛЬСКОГО ПОСЕЛЕНИЯ ОМСКОГО МУНИЦИПАЛЬНОГО РАЙОНА ОМСКОЙ ОБЛАСТИ НА ПЕРИОД ДО 2027 ГОДА ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА Омс...»

«Инженерно-экологический факультет 379 УДК 504.6: 656.1 Е.О. СААЯ, студентка гр. 418/1 Научный руководитель: Т.П. ЗУБКОВА, ст. преподаватель ЗАГРЯЗНЕНИЕ АТМОСФЕРНОГО ВОЗДУХА Г. ТОМСКА ВЫБРОСАМИ АВТО...»

«№ 2 2015 г. 14.00.00 медицинские науки (14.03.00 Медико-биологические науки) УДК 612.172.2:796-051 ПОКАЗАТЕЛИ ВАРИАБЕЛЬНОСТИ РИТМА СЕРДЦА У СПОРТСМЕНОВ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ ПАУЭРЛИФТИНГОМ И. Ф. Крылова, В. Ю. Куликов, Н. Б. Пиковская ГБОУ ВПО "Новосибирский государственный медицинск...»








 
2017 www.ne.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.